Kampagnen

Schütze dein Recht auf Aktienbesitz! Die britische Regierung erwägt die Abschaffung von DRS für Privatanleger und gefährdet damit deine Investitionen.

Briefvorlage an die Treasury Digitization Taskforce Seiner Majestät:

Sehr geehrter Sir Douglas Flint,
ich möchte meine tiefe Besorgnis über die jüngsten Diskussionen zum Ausdruck bringen, die darauf abzielen, die Möglichkeiten von Einzelanlegern einzuschränken, Aktien in meinem/unserem Namen durch direkte Registrierung zu halten und zu besitzen.
Wir Einzelanleger spielen eine zentrale Rolle auf den Kapitalmärkten. Obwohl wir im Vergleich zu institutionellen Anlegern weniger investieren, stellen wir gemeinsam einen bedeutenden Pool an langfristigem, stabilem Kapital zur Verfügung, das die Weltwirtschaft stützt. Wir tragen zur Marktliquidität bei, fördern die Kapitalbildung und bleiben oft über lange Zeiträume investiert, um Unternehmen eine stabile Finanzierungsquelle zu bieten.

Wir brauchen jedoch Vertrauen, um uns auf den Kapitalmärkten zu engagieren. Die Möglichkeit, Aktien direkt in meinem/unserem Namen zu registrieren und zu halten, ist der wichtigste Faktor, um dieses Vertrauen zu erhalten. Dieser Mechanismus gibt ihnen die Gewissheit, dass wir echte Aktionäre sind und nicht nur Zahlen in den Büchern eines Brokers. Die Direktregistrierung ist der einzige Weg, der uns Privatanlegern die volle Ausübung unserer grundlegenden Aktionärsrechte garantiert.

Das Fehlen einer direkten Registrierung kann ein Klima des Misstrauens und des Argwohns schaffen. Wenn wir uns unserer Rechte beraubt fühlen oder an der Integrität des Systems zweifeln, könnte es zu einer Massenflucht aus den Märkten kommen. Dies würde nicht nur die Liquidität beeinträchtigen, sondern hätte auch Auswirkungen auf die globalen Kapitalmärkte. Wenn weniger Kapital in Unternehmen und Regierungen fließt, könnte sich das Wirtschaftswachstum verlangsamen. Aus der Finanzkrise 2008 wissen wir, dass es Jahre gedauert hat, verlorenes Vertrauen wiederherzustellen und die Märkte zu stabilisieren.

Zusammenfassend ist der direkte Aktienbesitz für mich/uns als Privatanleger nicht nur eine Option, sondern eine Notwendigkeit, um das Vertrauen in die Kapitalmärkte zu erhalten. Ich appelliere an Sie, die langfristigen negativen Auswirkungen zu bedenken, die entstehen könnten, wenn Ihnen dieses Recht vorenthalten wird.

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Stellen Sie sicher, dass die Überarbeitung der britischen Short Selling Regulation einer robusten demokratischen Überwachung unterliegt.

Ich würde gerne das Treasury Committee darum bitten, ein starkes Interesse am aktuellen Prozess der Überprüfung und möglichen Änderung der britischen Regulierung von Leerverkäufen zu haben.

Als Reaktion auf die globale Finanzkrise im Jahr 2008 schlug die EU eine Reihe von Änderungen vor, um diese Praxis zu regulieren. Einige davon wurden umgesetzt, aber solche, die das massive Problem des "naked shorting" angehen, wurden nie eingeführt.

Leerverkauf ist die Praxis, Aktien von anderen Menschen auszuleihen, um sie zu verkaufen und dabei Geld zu verdienen. Der Leerverkäufer hofft dann darauf, dass der Aktienkurs fällt, so dass er die Aktien zu einem niedrigeren Preis zurückkaufen kann, um sie den eigentlichen Aktionären zurückzugeben, von denen er sie ausgeliehen hat. Auf diese Weise macht er Profit auf Kosten der tatsächlichen Aktionäre, von denen er sie ausgeliehen hat. Noch besser für den Leerverkäufer ist es, wenn das Unternehmen in Konkurs geht, denn dann ist der Wert der ausgeliehenen Aktien null, so dass er all das Geld behalten kann, für das er die Aktien anderer verkauft hat. Und noch dazu: Wenn das Unternehmen in Konkurs geht, muss er auch keine Kapitalertragssteuer zahlen! Unglaublich, oder? Aber es wird noch schlimmer...

Eine andere, noch schädlichere Taktik, die oft von Finanzinstituten angewendet wird, ist das "naked" Leerverkaufen. Hier erzeugt der Leerverkäufer einfach Aktien und verkauft sie, anstatt sie tatsächlich auszuleihen. Dadurch sinkt der Aktienkurs und er verdient Geld, während er sich gleichzeitig absolut keinem Risiko aussetzt. Dieser Prozess hat offensichtlich massive schädliche Auswirkungen auf Unternehmen, ihre Mitarbeiter und die Gesellschaft im Allgemeinen und bereichert skrupellose Finanzinstitute.

In den letzten zwei Wochen hat die EU viele der Schutzmaßnahmen, die nach 2008 eingeführt wurden, aufgehoben. Eine besonders wichtige Regel, die jeden, der "naked short selling" praktiziert, verpflichtete, diese synthetischen Aktien innerhalb von 4 Tagen nach ihrer Erstellung zurückzukaufen, wurde aufgehoben.

Diese Entscheidung wurde in einer Zeit großer Risiken für die Finanzmärkte getroffen (denken Sie an Credit Suisse - die diese Praktiken ermöglicht haben).

Ich rufe Ihre Kommission dazu auf, sicherzustellen, dass keine der aktuellen britischen Vorschriften, die sich mit dem nackten Leerverkauf befassen, aufgehoben oder verwässert werden. Darüber hinaus schlage ich vor, dass neue Vorschriften zur Verhinderung illegaler nackter Leerverkäufe eingeführt werden sollten.

Ich befürchte, dass weitreichende Ausnahmen zugunsten von Finanzinstituten, die nackten Leerverkauf praktizieren, eingeführt werden. Ich fordere die Kommission mindestens auf, das derzeitige Niveau der Einschränkungen beizubehalten.

Zusätzlich sollte ein transparenter und schneller Prüfungsprozess eingeführt werden, der offene Short-Positionen überwacht (anstatt sich auf Selbstmeldungen der Finanzinstitute zu verlassen).

Es sollte auch ein Verbot des nackten Leerverkaufs ohne Ausnahme geben, es sei denn, die geschaffenen Aktien werden innerhalb von 4 Tagen zurückgekauft. Dies sollte durch eine strenge Durchsetzung durch eine Aufsichtsbehörde unterstützt werden, die die Macht und den Willen hat, ausreichende Strafen zu verhängen, um diese Praktiken abzuschrecken.

Petition unterschreiben.

PETITION CSDR 909/2014

Aber jetzt ist es an der Zeit, sich dagegenzustellen und gemeinsam für Fairness in den Finanzmärkten einzutreten. Wir sind überzeugt, dass wir gemeinsam die Welt ein Stück besser machen können, indem wir uns für gerechtere Regulierungen und Transparenz einsetzen. Die Petition 0775/2022 wurde bereits von über 12.000 Unterstützern aus der ganzen Welt unterzeichnet und fordert die Durchsetzung der Central Securities Depositories Regulation (CSDR) 909/2014 in der EU. Mit dieser Verordnung sollen Maßnahmen gegen Marktmanipulation und unfaire Praktiken auf den Finanzmärkten ergriffen werden. Wir fordern eine faire und transparente Regulierung der Finanzmärkte, die Investoren schützt und den Markt stabilisiert. Schließen Sie sich uns an, um gemeinsam eine bessere Zukunft zu gestalten.

Wir fordern mit unserer Petition die unverzügliche Umsetzung der Central Securities Depositories Regulation von 2014, die eine verbindliche Buy-in-Regel als grundlegendes Element der Abwicklungsdisziplin enthält. Das Fehlen wirksamer Abwicklungsregeln setzt Märkte und Anleger, insbesondere Kleinanleger, einem hochgradig asymmetrischen und unfairen Risiko aus und ist ein Hauptrisikofaktor für extreme Verwerfungen an den Aktienmärkten.Unsere Petition weist darauf hin, dass Lieferausfälle das Gleichgewicht von Angebot und Nachfrage stören, zu massivem Preisdruck führen und den Wert der entsprechenden Investitionen vernichten. Nackte Leerverkäufe von Aktien durch Market Maker stellen nachweislich ein unkalkulierbares Risiko für die Transparenz und Stabilität der Aktienmärkte dar. Es liegt nun vor allem am Europäischen Parlament, der ESMA, der EZB und der Europäischen Kommission, unsere Rechte als Kleinaktionäre wirksam zu schützen. Zudem fordern wir insbesondere einen sofortigen Stopp der Strafausnahmen für Marktteilnehmer, die Aktien nicht liefern, sowie Margin-Calls und obligatorische Buy-Ins. Transparente und faire Märkte nach dem Prinzip von Angebot und Nachfrage sind die Grundlage unserer Wirtschaft.

Petition unterschreiben

SHORT SELLING REGULATION SSR UK

In Großbritannien gilt seit dem Austritt aus der EU noch die EU-Leerverkaufsverordnung SSR 236/2012 , die nun durch eine neue Verordnung ersetzt werden soll. Die Leerverkaufsverordnung regelt den Leerverkauf von Aktien, die an den Märkten des Vereinigten Königreichs notiert sind, und enthält Bestimmungen über die Offenlegung gegenüber der FCA und der Öffentlichkeit, ein Verbot von ungedeckten Leerverkäufen und Notfallbefugnisse für die FCA.

Die Verordnung wurde von der Europäischen Union (EU) eingeführt und nach dem Austritt Großbritanniens aus der EU in britisches Recht übernommen. Im Zuge der Umsetzung der Ergebnisse des FRF wird die Regierung diese Verordnung aufheben und durch ein Regulierungssystem ersetzen, das auf die britischen Märkte zugeschnitten ist, die Marktintegrität fördert und die Wettbewerbsfähigkeit der britischen Finanzmärkte stärkt.

Diese Aufforderung zur Stellungnahme ist der erste Schritt bei der Überprüfung der Leerverkäufe durch die Regierung im Rahmen ihres Programms, die geltenden EU-Rechtsvorschriften im Bereich der Finanzdienstleistungen aufzuheben und sie durch einen auf das Vereinigte Königreich zugeschnittenen Rechtsrahmen zu ersetzen. Sie bittet um Stellungnahmen zur derzeitigen Funktionsweise der Verordnung und zu der Frage, wie sie besser an die Märkte des Vereinigten Königreichs angepasst werden könnte.

CALL FOR EVIDENCE: DON’T SELL THE UK SHORT - Susanne Trimbath @ ko-fi.com

Short Selling Regulation Review - Call for Evidence